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近日，中国证监会就《期货公司分类评价规定（征求意见稿）》（简称新规）向社会公开征求意见，这标志着备受行业关注的期货公司年度“大考”——分类评价机制迎来了最新一轮修订。本次修订是为进一步优化评价体系，引导期货公司合规稳健经营，提升服务实体经济能力。

自2009年8月首次发布以来，期货公司分类监管规定已历经三次修订。此次征求意见稿共四十四条，核心在于“调整扣分安排”与“优化加分标准”，并简化了评价流程。

在扣分方面，新规细化了监管措施、行政处罚和刑事处罚的扣分标准，分值从0.5分至10分不等。例如，被撤销业务许可、关闭分支机构的扣分从每次20分降至7分，被罚款、没收违法所得的扣分从每次15分降至5分。同时，对于评价期外的违法违规行为发生在评价期内的监管措施，若有必要也可纳入评价，以更及时反映公司风控合规状况。此外，还取消了部分重复扣分，如涉及同一违规事项的期货公司与从业人员不再重复扣分。

新规加分标准的优化更侧重于服务实体经济和市场竞争力。服务实体经济能力指标中，“机构客户日均持仓”调整为“产业客户日均持仓”，并新增“中长期资金客户日均持仓”指标，明确客户定义，突出对产业客户和中长期资金客户参与市场的支持。市场竞争力指标调整为三大类九项，更全面地评价公司业务开展、盈利水平和资本实力，新增了期货做市、衍生品交易等业务指标，并按业务类型拆分了收入指标。

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值得注意的是，新规删除了多项限制性或重复性指标，如“加权调整后日均机构客户权益总额”“成本管理能力”等，鼓励期货公司加大投入、规模化经营。新规增加了对期货公司及子公司衍生品交易服务实体企业规模的排名加分，并对配合风险处置、持续合规无扣分、公司合并等特殊情形给予加分激励。

证监会相关人士指出，此次修订旨在根据分类评价结果不同程度地倾斜监管资源，引导期货公司不断提升业务水平，增强服务实体经济和国家战略的能力。同日，证监会还发布了《期货市场程序化交易管理规定（试行）》，进一步加强市场全过程监管，二者共同构成了期货市场规范发展的新框架。

此次修订的新规，将为期货行业带来更清晰的发展导向，促进行业良性竞争与高质量发展。

（来源：环球网）

发布于：北京市

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